El trabajo del bufete de abogados de denunciantes de la SEC es garantizar que usted pueda denunciar todos los casos de abuso sin temor a represalias. El trabajo de un denunciante es de vital importancia y sus valientes acciones protegen a los inversores y garantizan que los mercados sean justos para todos.
A medida que las personas valientes se enfrentan a la corrupción que las rodea, estos consejos de la SEC garantizarán que sus derechos estén protegidos cuando contraten a un bufete de abogados de denunciantes de la SEC.
El programa de denuncia de irregularidades de la SEC surgió porque hubo una serie de escándalos corporativos que también lesionaron a varias personas y empresas. Los legisladores decidieron que la respuesta a este problema tenía que incluir a personas que tuvieran inteligencia que ayudaría a los agentes del orden a vigilar el mercado. Esta verdad llevó al gobierno a aprobar la Ley de Reforma y Protección al Consumidor Dodd-Frank Wall Street.
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Mantener el anonimato
La nueva ley permitió a la SEC crear una recompensa que permitiría a un denunciante denunciar irregularidades de forma anónima sin temor a perder su trabajo.
También le daría derecho a la persona a un premio de denunciante de la SEC .
Las personas deben calificar para este premio presentando a la SEC información que conduzca a una acción de ejecución que haga que reciba más de $ 1 millón en sanciones. El individuo o grupo de individuos debe ofrecer esta información libremente. Si es así, el individuo o los individuos recibirían entre el 10 y el 30 por ciento del dinero que se recaudará en las sanciones.
El hecho de que las personas puedan denunciar irregularidades de forma anónima ha hecho que el programa de denuncia de irregularidades sea tan eficaz como lo ha sido. El miedo a las represalias ha impedido que las personas sacan a la luz las irregularidades del pasado. Debido a que no hubo testigos que estuvieran dispuestos a presentarse, los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley encontraron imposible reunir pruebas y luego procesar estas violaciones de valores. Por ese motivo, no se pudo detener a los autores de estos crímenes en las primeras etapas.
Debido a la Ley de Protección al Consumidor y Reforma de Dodd-Frank Wall Street , las personas están dispuestas a presentarse e informar lo que saben.
La mayoría de las personas que tienen pruebas de irregularidades optan por denunciarlas de forma anónima, pero deben tener un abogado para hacerlo. Después de contratar a su abogado, debe firmar una presentación de denunciante bajo pena de perjurio. Será trabajo de su abogado representarlo en las oficinas de la SEC mientras se lleva a cabo una investigación. Él o ella también trabajará para asegurarse de que reciba el premio más alto en caso de que haya una acción de ejecución exitosa.
Miedo a las represalias
Según la ley, su empleador no puede tomar represalias en su contra por ser un denunciante. Esto significa que su empleador no puede despedirlo, degradarlo, acosarlo, suspenderlo o amenazarlo si participa en cualquiera de las siguientes tres acciones:
- Presentar evidencia de irregularidades contra su empleador a la SEC
- Participar en investigaciones emprendidas por acciones judiciales o administrativas.
- Hacer divulgaciones requeridas o protegidas bajo cualquier ley o reglamento que esté sujeto a la jurisdicción de la SEC.
En el caso de que su empleador tome represalias en su contra, tendrá derecho a presentar una demanda en su contra. Se le puede compensar de varias formas. Si gana su caso, es posible que su empleador deba pagar sus honorarios legales. Además, puede recibir el doble de pago retroactivo y la reincorporación a su trabajo anterior.
Para presentar este tipo de demanda, debe poseer una «creencia razonable» de que la información que proporcionó a la SEC demuestra que se produjo una violación de valores. Su oficina de denunciantes de la SEC puede ayudarlo a determinar si este es el caso o no.
El premio
Para optar al premio, debe ofrecer su información de forma libre y voluntaria.
La información que usted o un grupo de personas proporcione a la SEC debe ser original. Esto significa que debe haber encontrado esta información a través de un conocimiento independiente o un análisis independiente.
Conocimiento independiente
La definición de conocimiento independiente según la SEC es información que se sabe que es fáctica que el individuo no aprendió de una fuente disponible públicamente. Este tipo de conocimiento puede provenir de las propias observaciones, comunicaciones, experiencias o interacciones del individuo. Esto significa que la información que el individuo aprendió de un tercero se considera conocimiento independiente.
Análisis independiente
El análisis independiente proviene del examen o evaluación por parte del individuo de los documentos que se han puesto a disposición del público. Este examen o evaluación lleva al individuo a aprender algo de los documentos que la persona promedio no sabría.
La SEC ya no puede conocer la información. Tampoco puede ser una acusación hecha en los medios de comunicación, una investigación, un informe, una auditoría o una audiencia del gobierno o una audiencia judicial o administrativa a menos que usted sea una fuente original de información. Por último, debe ser información entregada a la SEC después del 21 de julio de 2010.
Su información debe ser la razón por la que la SEC abre una investigación. La SEC también puede reabrir una investigación que ya está cerrada para agregar la información que proporcionó. Su información puede conducir a la investigación de conductas adicionales en una investigación que se está llevando a cabo actualmente. La información también debe estar relacionada con una investigación que se está llevando a cabo actualmente y que es responsable del éxito de la acción de ejecución que se lleve a cabo.
Tendrá derecho a una indemnización después de que se produzca una acción de ejecución exitosa y la SEC reciba más de $ 1 millón en sanciones de la parte culpable. Cuando la SEC tenga este dinero, se lo informará a todos mediante la publicación de un Aviso de acción cubierta en su sitio web. No podrá obtener este dinero sin su abogado, por lo que su asesor legal deberá presentar una solicitud para la concesión por usted. El formulario SEC WB-APP debe llegar a la oficina de la SEC dentro de los tres meses posteriores a la fecha del aviso.
